募集資金管理制度

時(shí)間：2016-08-31

證券代碼：835990 證券簡(jiǎn)稱：隨銳科技主辦券商：申萬(wàn)宏源

隨銳科技股份有限公司
募集資金管理制度

第一章總則

第一條為了規(guī)范隨銳科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《隨銳科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱“募集資金”系指公司通過(guò)法律規(guī)定的公開(kāi)以及非公開(kāi)等方式向投資者募集并用于特定用途的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。

第三條本制度是公司對(duì)募集資金使用和管理的基本行為準(zhǔn)則。如募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或其控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第四條募集資金只能用于公司在發(fā)行文件中承諾的募投項(xiàng)目。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃。非經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)依法作出變更募集資金用途的決議，任何人無(wú)權(quán)變更募集資金用途。

第五條公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金獲取不正當(dāng)利益。

第六條公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)有關(guān)國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。

第七條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全并確保本制度的有效實(shí)施，做到募集資金使用的公開(kāi)、透明和規(guī)范。

第八條公司在取得全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的股份登記函之前，不得使用本次股票發(fā)行募集的資金。

第二章募集資金存儲(chǔ)

第九條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。

第十條公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)束后驗(yàn)資前，與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行備案材料中一并提交全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司（簡(jiǎn)稱“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）報(bào)備。

第十一條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。公司應(yīng)將募集資金及時(shí)、完整地存放在募集資金專戶內(nèi)。

第三章募集資金使用

第十二條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金用途使用募集資金，不得隨意改變募集資金用途。出現(xiàn)需變更募集資金用途的情形時(shí)，需經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審批通過(guò)并及時(shí)公告。

第十三條公司在使用募集資金時(shí)，必須嚴(yán)格按照本制度及公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均先經(jīng)相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后予以付款，超過(guò)公司董事會(huì)授權(quán)范圍的投資需經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。

第十四條募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。
公司不得通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。
公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人或關(guān)聯(lián)方占用或挪用。

第十五條暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后方可進(jìn)行投資，并且可投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；
（三）投資產(chǎn)品的期限不得超過(guò) 12 個(gè)月；
（四）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。

第十六條使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及用途等；
（二）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限；
（三）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

第四章募集資金用途變更

第十七條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行方案中披露的募集資金用途使用募集資金。公司募集資金用途發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會(huì)審議及時(shí)披露，并提交股東大會(huì)審議。

第十八條公司變更后的募集資金用途原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十九條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后 2 個(gè)交易日內(nèi)公告以下內(nèi)容：
（一）原募集資金用途及變更的具體原因；
（二）新募集資金用途；

第五章募集資金使用管理與監(jiān)督

第二十條公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的使用情況建立健全有
關(guān)會(huì)計(jì)記錄和原始臺(tái)賬，詳細(xì)記錄募集資金的存放開(kāi)戶行、賬號(hào)、存放金額、支出情況及其相應(yīng)金額、使用日期、對(duì)應(yīng)的會(huì)計(jì)憑證號(hào)、對(duì)應(yīng)合同、審批程序等事項(xiàng)。

第二十一條公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況。

第二十二條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)核查，出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并在披露公司年度報(bào)告及半年度報(bào)告時(shí)一并披露。

第二十三條公司應(yīng)當(dāng)接受主辦券商每年至少對(duì)公司募集資金存放及使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)核查，出具核查報(bào)告，并在掛牌公司披露年度報(bào)告時(shí)一并披露。

第二十四條違反國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》及本制度相關(guān)規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六章附則

第二十五條本制度未盡事宜，依照國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)和經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修改、解釋。

第二十七條本制度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效，修改時(shí)亦同。

隨銳科技股份有限公司

董事會(huì)

2016 年8月31日